《银行科技研究社》消息：近日全国股票配资平台，又有两家银行收金融科技罚单。同时，其中一家的金融科技部总经理被罚。
5月27日，中国人民银行乌海市分行发布的行政处罚信息显示，乌海银行因“违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反金融科技管理规定、违反国库管理规定”等5项违法行为，被警告，并被罚款163.8万元。
同时，行内4人被罚，其中包括科技部负责人。具体而言：
该行首席风险官吉某林因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，被罚款2.8万元；时任该行法律合规部总经理张某柱、时任乌海银行鄂尔多斯分行康巴什支行副行长（委派主管）范某春因“未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务”，各被罚款1.2万元；时任该行金融科技部总经理田某强因“未上报网络安全事件”，被罚款0.6万元。
5月29日，中国人民银行廊坊市分行发布的行政处罚信息显示，大城县农村信用合作联社因“未按规定履行客户身份识别义务；违反金融科技管理规定；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人”等5项违法行为，被警告，并被罚款49.5万元。
同时，行内2人被罚。时任该农信联社副主任殷某雄、时任该农信联社反洗钱专职岗杨某涛均对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，各被罚款1.1万元。
值得注意的是，上述被罚款的2家银行均涉及“违反金融科技管理规定”，且乌海银行金融科技部总经理因网络安全相关问题被罚。
据《银行科技研究社》了解，此前，至少已有4家银行因“违反金融科技管理规定”被罚。
5月8日，中国人民银行内蒙古自治区分行发布的行政处罚信息显示，鄂尔多斯市康巴什村镇银行因“违反金融统计管理规定；未按规定落实银行结算账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定执行反假币管理规定；违反金融科技管理规定”等5项违法行为，被警告，并被罚款102.75万元。
而在4月，托里县农村信用合作联社、建设银行山南分行、四子王蒙银村镇银行也收到过类似罚单。
另外，2024年以来全国股票配资平台，有多家银行的科技部门负责人被罚。
倍顺网配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
沪深京指数
热点资讯
